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上海加強(qiáng)交易場(chǎng)所風(fēng)控要求:不得擅自新增交易品種

2016年08月22日 9:0 4558次瀏覽 來(lái)源:   分類(lèi): 重點(diǎn)新聞

  在互聯(lián)網(wǎng)金融大整治的大背景下,新一輪的各類(lèi)交易所整治又已開(kāi)始。
  記者獲悉,上海市清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室近日下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)本市各類(lèi)交易場(chǎng)所風(fēng)控防控工作的通知》(下稱(chēng)“通知”),要求市公安局、銀監(jiān)局、證監(jiān)局、社區(qū)街道聯(lián)合加強(qiáng)整治力度,清理整治各類(lèi)交易場(chǎng)所,著重強(qiáng)調(diào)“四不得”:“不得未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)、不得未經(jīng)批準(zhǔn)擅自轉(zhuǎn)讓或變更股權(quán)、不得未經(jīng)批準(zhǔn)擅自新增或變更交易品種、不得以交易場(chǎng)所名義對(duì)外擔(dān)保和股權(quán)質(zhì)押等”。
  “通知”再次強(qiáng)調(diào)市有關(guān)部門(mén)以業(yè)務(wù)歸口管理為原則,各區(qū)縣人民政府以屬地管理為原則做好各自工作,市商務(wù)委負(fù)責(zé)商品現(xiàn)貨市場(chǎng)管理。
  具體到各部門(mén),《通知》也有明確要求:上海市公安局要加大交易場(chǎng)所及相關(guān)責(zé)任人員違法犯罪行為的打擊力度;上海銀監(jiān)局要督促商業(yè)銀行不得為非法交易場(chǎng)所提供系統(tǒng)、開(kāi)戶(hù)和結(jié)算業(yè)務(wù);上海證監(jiān)局要做好商品現(xiàn)貨市場(chǎng)非法期貨交易的認(rèn)定;各區(qū)人民政府要充分發(fā)揮街道、社區(qū)、樓宇管理單位等力量,加強(qiáng)日常巡查和風(fēng)險(xiǎn)排查。
  根據(jù)上海市金融辦2013年12月31日發(fā)布的消息,歷時(shí)兩年的上海各類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作已全面完成,有38家交易場(chǎng)所通過(guò)了清理整頓驗(yàn)收。
  實(shí)際上,作為互聯(lián)網(wǎng)金融整治的內(nèi)容之一,近期全國(guó)各地都在整頓規(guī)范各類(lèi)交易市場(chǎng)。比如,天津文交所停業(yè)整頓,8月16日天津文化產(chǎn)權(quán)交易所郵幣卡交易中心暫停交易。另有消息稱(chēng),天津市轄區(qū)內(nèi)三十余家交易所,將于近日全部停業(yè)整頓,檢查合格一家,開(kāi)業(yè)一家。
  重慶市也在7月底下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)要素市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的通知》,針對(duì)要素市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)防控劃定16條“紅線(xiàn)”,明確不得開(kāi)設(shè)網(wǎng)絡(luò)借貸中介公司(P2P)或開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)等措施。
  這些交易場(chǎng)所,一般均未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn),大多藝術(shù)品、原油、白銀之類(lèi)的大宗商品交易。這類(lèi)交易場(chǎng)所由于缺乏有效監(jiān)管,跑路、資金斷鏈等亂像不斷,有的則直接涉及犯罪。其中,最引人關(guān)注的就是,這些機(jī)構(gòu)把風(fēng)險(xiǎn)極高的產(chǎn)品賣(mài)給了風(fēng)險(xiǎn)承受度較低的普通投資者。
  按照業(yè)界的說(shuō)法,各類(lèi)交易場(chǎng)所已經(jīng)經(jīng)過(guò)了兩輪清理整頓,第一輪始于2011年,起點(diǎn)是2011年11月國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(即“38號(hào)文”);第二波是2014年,重點(diǎn)指向了資金監(jiān)管,但實(shí)際也是上一輪的延續(xù)。
  2014年9月5日證監(jiān)會(huì)曾對(duì)外發(fā)布消息稱(chēng),全國(guó)范圍內(nèi)對(duì)各類(lèi)交易場(chǎng)所的清理整頓工作已經(jīng)取得積極成效,當(dāng)時(shí)已有29個(gè)省(區(qū)、市)和5個(gè)計(jì)劃單列市的清理整頓工作通過(guò)聯(lián)席會(huì)議驗(yàn)收,剩余的的兩個(gè)省市包括云南和天津市。直至2016年4月15日,天津、云南等地交易所也一直尚未通過(guò)國(guó)務(wù)院清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議檢查驗(yàn)收。

責(zé)任編輯:彭薇

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