泛亞有色金屬交易所關(guān)于T+5和實(shí)名制系統(tǒng)升級的公告
2014年11月25日 11:20 4216次瀏覽 來源： 泛亞有色金屬交易所 分類： 交易所
2014年11月24日，泛亞有色金屬交易所接云南省交易場所清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組函，函件要求：目前，我省交易場所清理整頓工作進(jìn)入收尾階段，為加快推進(jìn)整頓驗(yàn)收，經(jīng)省清整辦和昆明市清整辦、云南證監(jiān)局共同研究，請你公司按照T+5和實(shí)名制的要求進(jìn)行整改。你公司按要求整改完成報(bào)省交易場所清理整頓領(lǐng)導(dǎo)小組驗(yàn)收后，將報(bào)請部際聯(lián)席會(huì)議驗(yàn)收。
函中要求實(shí)現(xiàn)的T+5指：交易商買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；實(shí)名制指：交易時(shí)可見交易商的企業(yè)名稱或者身份證件名。
自2013年9月18日系統(tǒng)升級后，交易所已經(jīng)按照38號文各項(xiàng)要求完成整改，符合當(dāng)時(shí)的所有整改要求。包括按照當(dāng)時(shí)的實(shí)名制要求完成整改，實(shí)現(xiàn)了交易時(shí)可見交易商賬號。
2013年11月，根據(jù)《關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)【2011】38號）和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》（國發(fā)辦【2012】37號）的要求，云南省交易場所清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織云南省金融辦、云南證監(jiān)局、云南銀監(jiān)局等領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位和昆明市交易場所清理整頓領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，共同組成驗(yàn)收檢查小組于2013年11月11日至18日對泛亞有色金屬交易所開展現(xiàn)場檢查驗(yàn)收，并于2014年1月3日向清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室發(fā)文《關(guān)于昆明泛亞有色金屬交易所整改現(xiàn)場檢查驗(yàn)收情況和西雙版納金融資產(chǎn)商品交易所有關(guān)事項(xiàng)的報(bào)告》。報(bào)告指出：“依據(jù)現(xiàn)場核查的情況并經(jīng)云南省交易場所清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組第四次會(huì)議審議，未發(fā)現(xiàn)泛亞有色金屬交易所在其交易模式和交易機(jī)制中采用集合競價(jià)、連續(xù)競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，未發(fā)現(xiàn)其違反國發(fā)【2011】38號、國辦發(fā)【2012】37號文的相關(guān)規(guī)定；未發(fā)現(xiàn)其開展的委托受托業(yè)務(wù)違反現(xiàn)行相關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定。為此，我省對泛亞有色金屬交易所整改工作予以驗(yàn)收通過。”
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人在2014年9月5日的例行新聞發(fā)布會(huì)上表示，在有關(guān)各方共同努力下，交易所清理整頓工作已經(jīng)取得積極成效。截至目前，已有29個(gè)?。▍^(qū)、市）和5個(gè)計(jì)劃單列市的清理整頓工作通過部際聯(lián)席會(huì)議驗(yàn)收。剩下的兩個(gè)省市中，云南的清理整頓工作也已基本完成，目前正在履行有關(guān)驗(yàn)收程序。
在各地交易場所按照38號文、37號文要求整改期間，未要求全國大宗商品現(xiàn)貨類交易所按照權(quán)益類交易的要求實(shí)行T+5交易制度，未要求全國交易所實(shí)行徹底實(shí)名制。
2014年10月，部際聯(lián)席會(huì)按照今年28號文件要求到全國各地交易所現(xiàn)場檢查，要求全國交易所均按照今年28號文要求，實(shí)現(xiàn)T+5（交易商買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日）和徹底實(shí)名制（交易時(shí)可見交易商的企業(yè)名稱或者身份證件名）。
交易所經(jīng)研究決定，雖然目前國內(nèi)尚沒有交易所實(shí)現(xiàn)T+5和徹底實(shí)名制交易的先例，但泛亞有色金屬交易所作為目前國內(nèi)規(guī)模較大的現(xiàn)貨交易所，影響力較大，示范性較強(qiáng)，愿意率先積極響應(yīng)監(jiān)管部門要求，落實(shí)T+5和徹底實(shí)名制。交易所將于12月5日交易結(jié)束后進(jìn)行系統(tǒng)升級，自12月8日起全面實(shí)現(xiàn)T+5和徹底實(shí)名制，繼續(xù)更好的服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和廣大投資者。
昆明泛亞有色金屬交易所股份有限公司
二零一四年十一月二十五日
責(zé)任編輯：葉倩
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