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　　第六章　大戶報(bào)告制度
　　第三十一條 交易所實(shí)行大戶報(bào)告制度。當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉達(dá)到交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)、或者交易所要求會(huì)員或客戶進(jìn)行報(bào)告時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)當(dāng)向交易所報(bào)告其資金、頭寸等情況，客戶應(yīng)當(dāng)通過會(huì)員報(bào)告。
　　會(huì)員應(yīng)當(dāng)監(jiān)控客戶的持倉狀況，當(dāng)客戶達(dá)到交易所的大戶報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，督促客戶及時(shí)提交報(bào)告。
　　第三十二條 會(huì)員、會(huì)員自營賬戶和代理客戶的延期交收合約盤后持倉量超過交易所限倉規(guī)定的80%時(shí)，須向交易所提供大戶報(bào)告。
　　交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況，調(diào)整會(huì)員和客戶的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。
　　第三十三條 會(huì)員或客戶的某合約持倉達(dá)到交易所報(bào)告界限時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)于下一交易日15:30前向交易所報(bào)告。如需再次報(bào)告或補(bǔ)充報(bào)告，交易所將通知有關(guān)會(huì)員。
　　第三十四條 達(dá)到交易所報(bào)告界限的會(huì)員或客戶應(yīng)當(dāng)向交易所提供下列材料：
　　（一）填寫完整的《上海黃金交易所大戶報(bào)告表》，內(nèi)容包括會(huì)員名稱、合約代碼、客戶類型、客戶名稱（包括自營客戶）、客戶交易編碼、現(xiàn)有持倉、持倉保證金、可動(dòng)用資金、資金來源說明、持倉性質(zhì)、交收意向等；
　?。ǘ┛蛻羯弦唤灰兹盏慕Y(jié)算單據(jù)；
　?。ㄈ┙灰姿筇峁┑钠渌牧稀?br />　　第三十五條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)對客戶申報(bào)的信息進(jìn)行認(rèn)真審查，然后轉(zhuǎn)交交易所。會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證客戶所提供材料的真實(shí)性。
　　第三十六條 交易所可以不定期地對會(huì)員提供的材料進(jìn)行核查。
　　第七章　強(qiáng)行平倉制度
　　第三十七條 為控制市場風(fēng)險(xiǎn)，交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉制度。強(qiáng)行平倉是指當(dāng)會(huì)員、客戶違規(guī)時(shí)，交易所對其有關(guān)持倉實(shí)行平倉的一種強(qiáng)制措施。
　　第三十八條 當(dāng)會(huì)員、客戶出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，交易所有權(quán)對其持倉實(shí)行強(qiáng)行平倉：
　?。ㄒ唬?會(huì)員自營保證金賬戶清算準(zhǔn)備金不足，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的；
　?。ǘ?huì)員代理保證金賬戶清算準(zhǔn)備金不足，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的；
　?。ㄈ?持倉量超出交易所的限倉規(guī)定的；
　　（四） 因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉處罰的；
　　（五） 根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉的；
　　（六） 其它應(yīng)予強(qiáng)行平倉的。
　　第三十九條 交易所對會(huì)員強(qiáng)行平倉的執(zhí)行原則
　　強(qiáng)行平倉先由會(huì)員自己執(zhí)行，時(shí)限除交易所特別規(guī)定外，會(huì)員應(yīng)在交易開市后1小時(shí)內(nèi)完成。若時(shí)限內(nèi)會(huì)員未執(zhí)行完畢，交易所有權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行。
　　（一） 由會(huì)員執(zhí)行強(qiáng)行平倉頭寸的確定
　　1. 屬第三十八條第（一）項(xiàng)的強(qiáng)行平倉，平倉頭寸由會(huì)員自行確定，只要在規(guī)定時(shí)限內(nèi)平倉釋放的保證金補(bǔ)足清算準(zhǔn)備金不足即可。
　　2. 屬第三十八條第（二）項(xiàng)的強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的客戶及強(qiáng)行平倉頭寸由會(huì)員確定，會(huì)員對客戶的強(qiáng)行平倉應(yīng)當(dāng)符合雙方協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以約定的方式通知客戶。
　　3. 屬第三十八條第（三）、（四）、（五）、（六）項(xiàng)的強(qiáng)行平倉，其需強(qiáng)行平倉頭寸由交易所確定。
　?。ǘ?由交易所執(zhí)行強(qiáng)行平倉頭寸的確定
　　1. 屬第三十八條第（一）項(xiàng)的強(qiáng)行平倉，按上一交易日收市后會(huì)員自營賬戶持有的合約和持倉方向市值（市值按上一交易日結(jié)算價(jià)計(jì)算）從大到小的順序執(zhí)行強(qiáng)行平倉。
　　2. 屬第三十八條第（二）項(xiàng)的強(qiáng)行平倉，除會(huì)員事先特別指定客戶及合約的情況外，按上一交易日收市后會(huì)員代理賬戶中客戶持倉市值從大到小的順序依次選擇客戶，對其持倉市值大的合約和持倉方向執(zhí)行強(qiáng)行平倉。
　　3. 屬第三十八條第（三）項(xiàng)的強(qiáng)行平倉：若系一個(gè)會(huì)員超倉，其需強(qiáng)行平倉頭寸由交易所按會(huì)員超倉數(shù)量與會(huì)員持倉數(shù)量的比例確定有關(guān)客戶的平倉數(shù)量; 若系多個(gè)會(huì)員超倉，其需強(qiáng)行平倉頭寸按會(huì)員超倉數(shù)量由大到小順序，先選擇超倉數(shù)量大的會(huì)員作為強(qiáng)行平倉的對象; 若系客戶超倉，則對該客戶的超倉頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉。若系會(huì)員和客戶同時(shí)超倉，則先對超倉的客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉，再按會(huì)員超倉的處理方法強(qiáng)行平倉。
　　4. 屬第三十八條第（四）、（五）、（六）項(xiàng)的強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉頭寸由交易所根據(jù)涉及的會(huì)員和客戶具體情況確定。
　　若會(huì)員同時(shí)滿足第三十八條第（三）項(xiàng)和第（一）或第（二）項(xiàng)情況的，交易所先按第（三）項(xiàng)情況確定強(qiáng)行平倉頭寸，再按第（一）或第（二）項(xiàng)情況確定強(qiáng)行平倉頭寸。
　　第四十條 交易所對會(huì)員強(qiáng)行平倉的執(zhí)行
　?。ㄒ唬?通知。交易所向有關(guān)會(huì)員下達(dá)的強(qiáng)行平倉要求，除交易所特別通知以外，以當(dāng)日向有關(guān)會(huì)員發(fā)送的清算數(shù)據(jù)和結(jié)算單據(jù)形式告知，會(huì)員可以通過會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)獲得相關(guān)數(shù)據(jù)。
　　（二） 執(zhí)行及確認(rèn)。
　　1. 有關(guān)會(huì)員必須首先自行平倉，直至達(dá)到平倉要求。執(zhí)行結(jié)果由交易所審核；
　　2. 超過會(huì)員自行強(qiáng)行平倉時(shí)限而未執(zhí)行完畢的，剩余部份由交易所直接執(zhí)行強(qiáng)行平倉；
　　3. 在交易所對剩余部份持倉執(zhí)行強(qiáng)行平倉過程中，會(huì)員同時(shí)進(jìn)行了自行平倉，造成被平倉數(shù)量大于應(yīng)執(zhí)行數(shù)量的情況，責(zé)任由會(huì)員承擔(dān)；
　　4. 如果須強(qiáng)行平倉的頭寸處于報(bào)價(jià)凍結(jié)狀態(tài)，交易所有權(quán)對會(huì)員或會(huì)員代理的客戶的該報(bào)價(jià)進(jìn)行撤單，解除報(bào)價(jià)凍結(jié)后再執(zhí)行強(qiáng)行平倉。
　　5. 強(qiáng)行平倉執(zhí)行完畢后，由交易所記錄執(zhí)行結(jié)果存檔；
　　6. 強(qiáng)行平倉結(jié)果隨當(dāng)日成交記錄發(fā)送，有關(guān)會(huì)員可以通過會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)獲得。
　　第四十一條 強(qiáng)行平倉的價(jià)格通過市場交易形成。
　　第四十二條 因受價(jià)格漲跌停板限制或其它市場原因制約而無法在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成全部強(qiáng)行平倉的，其剩余持倉頭寸可以順延至下一交易日繼續(xù)平倉，仍按第三十九條原則執(zhí)行，直至平倉完畢。
　　第四十三條 如因價(jià)格漲跌停板或其它市場原因而無法在當(dāng)日完成全部強(qiáng)行平倉的，交易所根據(jù)清算結(jié)果，對該會(huì)員作出相應(yīng)的處理。
　　第四十四條 由于價(jià)格漲跌停板限制或其它市場原因，有關(guān)持倉的強(qiáng)行平倉只能延時(shí)完成的，而因此發(fā)生的虧損，仍由直接責(zé)任人承擔(dān)；未能完成平倉的，該持倉持有者須繼續(xù)對此承擔(dān)持倉責(zé)任或?qū)嵨锝桓盍x務(wù)。
　　第四十五條 由會(huì)員單位執(zhí)行的強(qiáng)行平倉產(chǎn)生的盈利仍歸直接責(zé)任人；由交易所執(zhí)行的強(qiáng)行平倉產(chǎn)生的盈利按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；因強(qiáng)行平倉發(fā)生的虧損由直接責(zé)任人承擔(dān)。
　　直接責(zé)任人是客戶的，強(qiáng)行平倉后發(fā)生的虧損，由該客戶的代理會(huì)員先行承擔(dān)后，自行向該客戶追索。

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